据了解，2008年1至2月，国家审计署对中国证监会2007年度预算执行和 其他财政收支情况进行了审计，并抽审了13个所属单位。审计结果表明，中国证监会2007年度预算收支基本符合国家有关预算和财经法规的规定，会计处理基本符合会计法、相关会计准则和会计制度的规定，能够认真做好本部门预算编报的组织工作，进一步加强了预算和财务管理工作，建立健全了有关制度，认真整改以前年度审计发现的问题。但审计也发现了一些需要加以纠正和改进的问题。如超预算列支人员经费1915.61万元，监管费及罚没收款不规范等问题。  该负责人特别对超预算列支人员经费问题、监管费及罚没款问题进行了解释和说明。据悉，2007年经国务院批准，中经办批复，中国证监会新设执法办公室增加编制300人。这位负责人表示，随着新增人员在2007年逐步到岗，虽然证监会在预算资金的执行当中严格控制总量，在国家人事部下达的计划内发放工资，但是因为人员增长比较快，人员经费开支增量比较大的。因此，2007年度证监会会机关及12个下属单位人员经费超出年初核定的财政预算1915.61万元，但这都属于正常的增人增资，并没有突破国家人事部下达的增值总额计划。

      他强调，实际上这几年来，由于证监会人员收入水平一直没有提高，人员流失非常严重，证监会已经就人员经费标准调整问题给财政部做了报告。对于个别网站发布“证监会挤占公款发放福利近2千万元”的报道，这位负责人认为是极不严肃的，是一种误导。

      该负责人还就监管费和罚没款收缴不规范，收费比例偏低，该收的钱没有收齐的问题进行了解释。他表示，这主要是在前几年证券公司综合治理中，经过国务院批准，有31家证券公司被关闭或行政监管。而这些公司被关闭以后，其监管费自然也就没法收缴了。而这几年为了进一步打击市场的违规行为，证监会加大了稽查案件处罚力度，但是由于部分被处罚企业已破产倒闭，或者严重资不抵债，或者发生自然人死亡或下落不明，对于交纳罚没款没有履行能力难以执行，导致一部分罚没款无法收缴。而对于有履行能力的而拒不履行交纳义务的，中国证监会已经及时申请法院强制执行。在司法机关的大力配合下，目前执行比例已经大幅提高。

      据悉，证监会在审计署审计前就已开展了自查，并纠正了部分自查发现的问题。对这次审计发现的问题，证监会高度重视，召开审计意见整改专题会议，要求相关部门和派出机构严格执行审计决定，认真纠正和整改。对超预算列支人员经费的问题，已将有关情况报财政部；对部分单位扩大开支范围、提高开支标准、少计收入的问题，相关单位已按规定调整了会计账目和开支标准；对部分所属单位动用基建专项资金支付超标准办公用房租赁费、物业费的问题，相关单位已着手整改；对在固定资产采购、监管费罚没款收缴、专项资金使用以及上报以前年度津贴补贴标准等方面存在的管理不规范的问题，已制定整改措施。